SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
(ISO 37301:2021 –LEY 27401)

La prevención de riesgos vinculados con cumplimiento de obligaciones y la implementación de políticas que mejoren la gobernanza constituyen en la actualidad una NECESIDAD ESTRATEGICA de toda organización que pretenda crecer en un corto, mediano o largo plazo.
La Norma ISO 37301 permite la implementación, desarrollo, evaluación, mantenimiento, auditoría y mejora de un Sistema de Gestión de Compliance eficaz en una organización.
El estándar internacional ISO 37301 es certificable y se puede aplicar a todo tipo de organizaciones, independientemente de la actividad, el tamaño o la pertenencia al ámbito público o privado incluyendo entidades sin fines de lucro.

La norma ISO 37301 adopta la estructura de Alto Nivel que simplifica la integración con otras normas ISO como ISO 9001.
Desde Astra Compliance & Legal Asesores realizamos una evaluación y DIAGNOSTICO de la situación actual de la organización en relación con el cumplimiento de normas obligatorias y recogemos las necesidades concretas en cuanto a la implementación de políticas de gobernanza que la organización desea incorporar para mejorar su eficiencia y competitividad a largo plazo (Ej. Código de conducta y sanciones, protocolo de Investigación de denuncias, políticas ambientales, etc.)
Un Sistema de Gestión de Compliance implica una mejora significativa en la REPUTACION de la organización y el logro de mejores oportunidades de negocios. Se logran organizaciones con INTEGRIDAD RECONOCIBLE y DEMOSTRABLE.

Se incorporan MEJORES PRACTICAS EN MATERIA DE GOBERNANZA, lo que implica la mejora inmediata de la gestión interna de la organización, transparencia en la comunicación, credibilidad y verificación en los procesos. Esto aumenta la confianza y eficiencia dentro de los equipos de trabajo.

Se genera un incremento inmediato del orden y la eficiencia dentro de la estructura operativa de la organización.
La Alta Dirección logrará una DISMINUCION de PROBLEMAS DE GESTION COTIDIANOS (Ej. Fraude interno, litigiosidad) que significan un desvío de atención y recursos.

SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO (ISO 37001:2016)

Una acusación de soborno puede generar consecuencias graves para el desempeño de la organización y puede acarrear la pérdida de beneficios (subsidios, licitaciones, etc) o de oportunidades de negocios.
El Sistema de Gestión Antisoborno previsto por la Norma ISO 37001 proporciona un medio eficaz para demostrar una cultura de integridad y transparencia y para proteger a la organización y su reputación en tales casos.
La posibilidad de certificación de este sistema permite a la organización acceder a mayores OPORTUNIDADES en materia de participación en iniciativas estatales (Ej. Licitaciones) o contrataciones internacionales que exigen estas acreditaciones.

PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS

Las organizaciones reciben cada vez más exigencias y controles en materia el lavado de activos y financiamiento del terrorismo, tanto en sus operaciones como respecto de las personas con las que contratan.

Para evitar consecuencias potencialmente graves, las entidades deben contar con sólidos programas de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo (PLAyFT) y de cumplimiento de la Ley. Para ello resulta imprescindible implementar un Sistema de mejora continua de sus Procesos y actualización permanente de los antecedentes de sus funcionarios, clientes y colaboradores.
En Astra Compliance & Legal Asesores brindamos un servicio a medida, con un equipo de profesionales especializados en la materia.

ASESORAMIENTO Y CAPACITACIÓN PARA ALTA DIRECCIÓN, OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Y PERSONAL DE LA ORGANIZACIÓN

Asesoramos en forma externa a todos los niveles de la organización en cuanto a la implementación de las políticas de gobernanza o de cumplimiento adoptadas.
Especialmente, brindamos capacitación al OFICIAL DE CUMPLIMIENTO INTERNO de la organización para hacer más eficiente su función y facilitar la realización de sus tareas.
Elaboración de documentación obligatoria: Manuales, Autoevaluación de riesgos, Debida diligencia de clientes.

SOPORTE AL COMPLIANCE OFFICER

Ayudamos a su órgano de Compliance a:

.Mantener una correcta identificación y evaluación de obligaciones y riesgos de Compliance.
.Evaluar y mejorar la eficacia del sistema de gestión de Compliance.
.Formar y concientizar a los integrantes de la organización.
.Gestionar canales de reporte y comunicación e investigar incumplimientos y no conformidades.
.Asesorar al Órgano de Gobierno y Alta Dirección.
.Estar al corriente de las novedades técnicas, jurisprudenciales y legislativas.
.Desarrollar sistemas de Compliance en grupos societarios.

AUDITORÍA Y PREPARACIÓN PARA LA CERTIFICACIÓN

Ayudamos a:
.Mantener un servicio de auditoría interna en Compliance extensible a otros aspectos de la organización .sinérgicos o complementarios.
.Preparar el sistema para obtener y mantener su certificación.
.Realizar informes periciales para procesos judiciales o de Due Diligence de la compañía.